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Titel
Text copied to clipboard!Wertpapier-Compliance-Beauftragter
Beschreibung
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Wir suchen einen engagierten und detailorientierten Wertpapier-Compliance-Beauftragten, der unser Team bei der Überwachung und Sicherstellung der Einhaltung aller relevanten gesetzlichen und regulatorischen Anforderungen im Bereich Wertpapierhandel unterstützt. In dieser Rolle sind Sie verantwortlich für die Entwicklung, Umsetzung und Überwachung von Compliance-Programmen, die sicherstellen, dass unser Unternehmen alle geltenden Vorschriften der Finanzaufsichtsbehörden einhält.
Zu Ihren Hauptaufgaben gehört die Überprüfung und Analyse von Handelsaktivitäten, um potenzielle Verstöße gegen Wertpapiergesetze zu identifizieren. Sie arbeiten eng mit internen Abteilungen wie dem Handel, der Rechtsabteilung und dem Risikomanagement zusammen, um sicherzustellen, dass alle Prozesse und Richtlinien den regulatorischen Anforderungen entsprechen. Darüber hinaus sind Sie Ansprechpartner für externe Prüfer und Aufsichtsbehörden und unterstützen bei internen und externen Audits.
Ein weiterer wichtiger Aspekt Ihrer Tätigkeit ist die Schulung und Sensibilisierung der Mitarbeiter in Bezug auf Compliance-Themen. Sie entwickeln Schulungsprogramme und führen regelmäßige Workshops durch, um sicherzustellen, dass alle Mitarbeiter über aktuelle gesetzliche Änderungen und interne Richtlinien informiert sind.
Der ideale Kandidat verfügt über fundierte Kenntnisse im Wertpapierhandelsrecht, Erfahrung im Bereich Compliance sowie ein ausgeprägtes analytisches Denkvermögen. Sie sollten in der Lage sein, komplexe regulatorische Anforderungen zu interpretieren und praxisnahe Lösungen zu entwickeln. Integrität, Diskretion und ein hohes Maß an Verantwortungsbewusstsein sind für diese Position unerlässlich.
Wenn Sie eine spannende Herausforderung in einem dynamischen Umfeld suchen und einen wichtigen Beitrag zur Integrität und Stabilität unseres Unternehmens leisten möchten, freuen wir uns auf Ihre Bewerbung.
Verantwortlichkeiten
Text copied to clipboard!- Überwachung der Einhaltung von Wertpapiergesetzen und -vorschriften
- Entwicklung und Umsetzung von Compliance-Richtlinien
- Durchführung interner Audits und Risikoanalysen
- Beratung interner Abteilungen zu regulatorischen Anforderungen
- Kommunikation mit Aufsichtsbehörden und externen Prüfern
- Schulung von Mitarbeitern zu Compliance-Themen
- Analyse von Handelsaktivitäten auf Regelverstöße
- Erstellung von Compliance-Berichten und Dokumentationen
- Überwachung regulatorischer Änderungen und Anpassung interner Prozesse
- Mitarbeit bei der Entwicklung von Kontrollmechanismen
Anforderungen
Text copied to clipboard!- Abgeschlossenes Studium im Bereich Recht, Wirtschaft oder Finanzen
- Mehrjährige Erfahrung im Bereich Compliance oder Wertpapierhandel
- Fundierte Kenntnisse der relevanten Gesetze und Vorschriften (z. B. WpHG, MiFID II)
- Analytisches Denkvermögen und hohe Problemlösungskompetenz
- Sicheres Auftreten und Kommunikationsstärke
- Vertraulichkeit und Integrität im Umgang mit sensiblen Informationen
- Erfahrung im Umgang mit Aufsichtsbehörden
- Sehr gute Deutsch- und Englischkenntnisse in Wort und Schrift
- Kenntnisse in Compliance-Software und Datenanalyse-Tools
- Teamfähigkeit und eigenverantwortliches Arbeiten
Potenzielle Interviewfragen
Text copied to clipboard!- Welche Erfahrungen haben Sie im Bereich Wertpapier-Compliance?
- Wie bleiben Sie über regulatorische Änderungen informiert?
- Wie gehen Sie mit einem potenziellen Compliance-Verstoß um?
- Welche Tools oder Systeme nutzen Sie zur Überwachung von Handelsaktivitäten?
- Haben Sie Erfahrung in der Zusammenarbeit mit Aufsichtsbehörden?
- Wie gestalten Sie Schulungen für Mitarbeiter zu Compliance-Themen?
- Wie priorisieren Sie Aufgaben in einem dynamischen Umfeld?
- Können Sie ein Beispiel für eine erfolgreiche Umsetzung einer Compliance-Maßnahme nennen?
- Wie stellen Sie sicher, dass interne Prozesse den gesetzlichen Anforderungen entsprechen?
- Wie gehen Sie mit Interessenskonflikten um?
